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4家基金公司不当避税分红责令整改

2018-01-13 13:37:51标签:基金 监管 公司治理

4家基金公司不当避税分红责令整改4家基金公司不当避税分红责令整改

  保监会近日又发布3张监管函,01月13日,证监会证券基金机构监管部下发了一则关于基金分红的《机构监管情况通报》(以下简称《通报》),处罚了4家基金公司分红信息管控不当行为,并要求责令整改,这并非保监会首次对险企公司治理不规范行为开出罚单,《通报》指出,经查4家公司分红信息管控不当,致部分机构客户在分红公告日前大额申购、权益登记日后大额赎回,快进快出,利用基金分红不当避税,同时对基金投资行为造成了扰动。

  这意味着,短短两个月,保监会已经发出19张监管函,值得一提的是,4家公司分红管控不当的具体问题也是比较典型,一是公司内部控制缺失,信息管理等制度未能有效执行,(据新华社)

来源:济宁资讯网

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